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,江苏证监局披露一则罚单,对江苏天鼎证券投资咨询有限公司采取责令改正行政监管措施。 经查,该公司在开展投资顾问业务中,存在三大行为:一是部分营销宣传内容存在误导性表述;二是部分向客户提供的投资建议未注明所用外部研究成果的来源、发布人及发布日期;三是自媒体展业合规管理不到位。 江苏证监局称,上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第十八条、第二十四条的规定。江苏证监局决定对该公司采取责
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发布时间:15:02:09
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